Le Conseil de sécurité des Nations unies, le Conseil de l'Union européenne et les Etats peuvent adopter des mesures restrictives financières ou commerciales à l'encontre d'un Etat, d'une personne physique ou morale ou d'une entité.
En vertu de la loi de 2010 sur les sanctions autonomes, le ministre des Affaires étrangères a le pouvoir d'édicter des règlements contenant des mesures de sanction spécifiques à l'égard d'une personne physique, morale ou entité donnée.
Selon la Charte des Nations unies, notamment en son chapitre VII et aux articles 39-51, c'est le Conseil de sécurité qui est compétent pour prendre des résolutions pour régler les conflits et infliger des sanctions.
Selon la nature de la restriction, les sanctions américaines sont annoncées et mises en œuvre par différents ministères exécutifs, généralement le département du Trésor (OFAC) ou le département du Commerce (BIS), et parfois en collaboration avec les départements d'État, de la Défense ou de l'Énergie.
Un juge peut sanctionner une partie au cours d'une procédure judiciaire, ce qui implique l'imposition de sanctions. Aux États-Unis, dans le système judiciaire fédéral, certains comportements sont passibles de sanctions en vertu de la règle 11 du Code de procédure civile fédéral.
De nombreuses sanctions américaines sont fondées sur des pouvoirs d'urgence nationaux autorisés par la loi, en vertu desquels le président peut imposer, par décret, des restrictions sur diverses transactions, activités et personnes relevant de la juridiction américaine.
Il existe actuellement trois organes principaux impliqués dans l'imposition de sanctions : Les Nations unies, l'Union européenne et l'OSCE. Le Chapitre VII de la Charte des Nations unies fournit la base juridique pour l'imposition de mesures coercitives au sein des Nations unies.
Le ministère des Entreprises et du Commerce (DBT) met en œuvre les sanctions commerciales, tandis que le Bureau de mise en œuvre des sanctions commerciales (OTSI) gère l'application civile et le HMRC l'application pénale.
Sanctions par pays et sanctions thématiques.
L’Office of Foreign Assets Control (OFAC), relevant du département du Trésor, joue un rôle primordial dans l’administration et l’application de nombreux programmes de sanctions américains. En coordination avec le département d’État, l’OFAC délivre, le cas échéant, des licences pour divers biens, services et transactions.
L'Office of Foreign Assets Control (OFAC) administre et applique des programmes de sanctions économiques principalement contre des pays et des groupes d'individus, tels que les terroristes et les trafiquants de stupéfiants.
Commission des sanctions | Autorité de contrôle prudentiel et de résolution.
Bien que les organisations intergouvernementales imposent des sanctions, elles n'en sont généralement pas les garantes. Dans ce cas, l'application de ces sanctions est généralement assurée par la fonction chargée de surveiller et de garantir leur respect .
Il existe essentiellement cinq types de sanctions : les sanctions économiques, diplomatiques, militaires, sportives et environnementales .
L'Agence française anticorruption comprend une commission des sanctions chargée de prononcer les sanctions mentionnées au IV de l'article 17 de la loi du 9 décembre 2016 : l'injonction de se mettre en conformité aux obligations légales dans un délai maximal de 3 ans.
Lorsqu'un organisme international, comme les Nations Unies, prononce une sanction, tous les États membres sont tenus de la respecter et de la faire appliquer. Cet organisme exerce généralement aussi des pressions sur les États non membres afin de les inciter à se conformer aux exigences qu'il a définies.
Quels sont les quatre types de sanctions ? Les quatre sanctions courantes sont les sanctions diplomatiques (restrictions du dialogue), économiques (restrictions commerciales), militaires (embargos sur les armes) et financières (gel des avoirs ou restrictions des transactions financières) .
Il existe trois catégories d'infractions : les contraventions, les délits et les crimes.
Le Ministère de l'Europe et des Affaires étrangères coordonne l'action française en matière de mesures restrictives et s'appuie sur le réseau diplomatique français. La direction de la Diplomatie économique recueille les points de vigilance à prendre en compte dans l'élaboration des différents régimes de sanctions.
Parmi ces mesures figurent les mesures économiques et commerciales (comme un embargo sur les armes), les mesures financières ou les sanctions individuelles, telles qu'une interdiction d'entrée sur le territoire ou le gel des avoirs. Actuellement, trois principaux organismes interviennent dans l'imposition de sanctions : les Nations Unies, l'Union européenne et l'OSCE .
L'OFAC administre et applique les programmes de sanctions en enquêtant sur les violations, en infligeant des sanctions et en tenant à jour des listes telles que la liste des ressortissants spécialement désignés (« SDN »), qui identifie les personnes, les entités et les organisations soumises à un gel des avoirs ou à un blocage de leurs transactions avec des parties américaines.
Autres sanctions financières
Conformément aux dispositions de l'article L. 562-2 du code monétaire et financier, le ministre chargé de l'économie et le ministre de l'intérieur peuvent décider, conjointement, pour une durée de six mois renouvelable, le gel des fonds et ressources économiques des personnes impliquées dans des actes de terrorisme.
Voici quelques-uns des principaux organismes de réglementation qui créent et appliquent les listes de sanctions : Conseil de sécurité des Nations Unies (CSNU) – International ; Office of Foreign Assets Control (OFAC) – États-Unis ; Service européen pour l’action extérieure (SEAE) – Union européenne .